Весь сайт Вход
Регистрация
Избранное (0)

Целевой инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Семинар в Санкт-Петербурге + Онлайн-трансляция

  • Краткое описание

  • Полная программа

  • Преподаватели

  • Скидки

  • Отзывы

Место проведения

г. Санкт-Петербург, бизнес-центр «Мариинский», набережная реки Мойки, д. 58А, офис 507, 5-й этаж. Всем участникам высылается подробная схема проезда на семинар.
Показать на карте

Время проведения

9 Декабря 2016 с 10.00 до 16.30

Формат обучения

Семинар, Семинар (онлайн-трансляция)

Для кого предназначен

Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить: индивидуальные предприниматели, руководитель организации; руководитель филиала организации; заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; специальное должностное лицо организации (филиала); главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Цели семинара/курса

Получение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в этих целях. Особое внимание уделяется вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Введение

Программа инструктажа разработана в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 19 июля 2011 г. №250.

Внимание! Комментарий к закону №115-ФЗ в редакции Федеральных законов от 29.06.2015 г. №159-ФЗ, №210-ФЗ. (с изменениями и дополнениями, вступившими в силу с 01.10.2015 г.). Требования к руководителю по обучению кадров организации в соответствии с ПРИКАЗАМИ ФСФМ от 03.08.2010 г. №203, от 19.07.2011 г. №250

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно.

Внимание! Лицо планирующее осуществлять функции специального должностного лица, должно пройти обучение (Целевой инструктаж) до начала осуществления таких функций (п.10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203).

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

В соответствии с требованиями Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203 проходить обязательное обучение в форме целевого инструктажа должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ:

  • страховые организации
  • лизинговые компании
  • ломбарды
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • операторы по приему платежей
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • кредитные потребительские кооперативы
  • микрофинансовые организации и др.

Для участников предусмотрено

Обед, кофе-паузы.

Документ по окончании обучения


Свидетельство о прохождении обучения по данной теме.

Информация для иногородних клиентов

Иногородним клиентам оказывается помощь в бронировании гостиницы на период прохождения семинара.
Это мероприятие можно заказать в корпоративном формате (обучение сотрудников одной компании).

Это мероприятие относится к темам

Программа семинара составлена с учетом новых нормативных актов: Приказ ФСФМ от 8.05.09 г. №103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок»; Приказ ФСФМ от 5.10.09 г. №245 «Об утверждении Инструкции о представлении в ФСФМ информации, предусмотренной ФЗ от 7.08.01 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; Приказ ФСФМ от 03.08.10 г. №203 Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ; Приказ ФСФМ от 19.08.11 г. №250 «Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.09.2011 г. №21883).

Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ.

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля.

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ «Организация». Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю.

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Ответы на вопросы слушателей и консультации.

При первичной регистрации на сайте предоставляется скидка 5%.

При участии двух и более сотрудников от одной компании предоставляются скидки по оплате: 2 человека – 10%, 3 человека – 15%, 4 человека и более – 20%.

  • Курс очень понятный, на все поставленные вопросы преподаватель ответил. Интересной была постановка курса преподавания и разъяснение всех аспектов 115-ФЗ
    Михайлов В.В., ООО «МФО ПРОФИРЕАЛ»
  • Курс понравился. Преподавание в доступной форме, с примерами из жизни. Прохожу курс по данной теме впервые. Новым было все
    Аверьянова Е.В., ООО «Авто Капитал МФО»
  • Было полезно получить ответы на интересующие вопросы от действующего представителя. Особенно интересным были практические вопросы
    Харламова Е.Н., ООО «МФО ПРОФИРЕАЛ»
  • Все было отлично. Порадовал профессионализм и отзывчивость Голубевой Н.А. Интересным было общение с преподавателем
    Зябурин Э.А., Частный предприниматель
  • Актуальная информация по заявленной теме системно изложена, слушать легко
    Ермолаева Н.В., Генеральный директор, ООО "Консалт Финанс"
  • Очень приятное общение и получение знаний
    Яковенко А.Н., Заместитель директора по развитию, ООО «ЕПС»
  • Доступно, легко усваиваемый материал
    Кириенко М.Г., Заместитель генерального директора, ООО «СБЕРФОНД»
  • Семинар был очень познавательный, преподаватель опытный, все подробно рассказала. Тема раскрыта полностью
    Голиченко О.С., Генеральный директор, ООО «АЛЬЯНС»
  • Все на высшем уровне. Все было интересно и познавательно
    Решетняк О.В., Генеральный директор, ООО "Изумруд"
  • Семинар отличный, все понравилось. Узнал много нового об изменениях в законодательстве
    Кречетов Р.Ю., Руководитель юридического отдела, ООО "Инвестиционный Металлургический Союз -Лизинг"
  • Получил много полезной информации на семинаре. Особенно интересно было узнать о перечне законов и нормативных актов
    Алимов Э.В., Генеральный директор, ООО «Лизинговая компания ОПК»
  • Семинар отличный, лекторы обладают способностью преподавания и чувством юмора
    Кулачкова Л.Е., Главный специалист (по финансовой деятельности), ОАО Новомосковская акционерная компания «Азот»
  • Полезная информация и ссылки на нормативные акты
    Попов Д.А., Бухгалтер, ООО МФО "Честный кредит"
Добавить отзыв
Артикул: СП04457
Стоимость участия:
6 000.-
Артикул: СП04458
Онлайн-трансляция:
4 000.-

Сейчас работает8800 234 5522
+7495 698 6364 +7812 438 0033
Пн-Пт с 9 до 19 Мск
сейчас не работаем


Вам могут быть интересны другие мероприятия